湖北专升本自考金融市场学考试大纲(五)

更新时间:2021-04-13作者:湖北自学考试 阅读量: 146 次

自学考试
一、本章自学要求与重点内容自学要求:通过本章的学习,掌握证券投资基金的概念和特点,了解证券投资基金的起源与发展,熟悉证券投资基金的作用;掌握证券投资基金的分类以及分类标准,掌握各类证券投资基金的特点;熟悉证券投资基金的当事人,掌握证券投资基金的运行。重点内容:证券投资基金的概念和特点;证券投资基金的作用;证券投资基金的分类以及分类标准;各类证券投资基金的特点;证券投资基金的当事人;证券投资基金的运行。二、课程内容第一节证券投资基金概述(一)证券投资基金的概念(二)证券投资基金的起源与发展(三)证券投资基金的特点集合理财、专业管理;组合投资、分散风险;利益共享、风险共担;严格监管、信息透明;独立托管、保障安全。(四)证券投资基金的作用为中小投资者拓宽了投资渠道;通过把储蓄转化为投资,有力地促进了产业发展和经济增长;有利于证券市场的稳定和发展;有利于证券市场的国际化。第二节证券投资基金的分类(一)根据运作方式的不同,可以将基金分为封闭式基金和开放式基金(_-2)根据法律形式的不同,可以将基金分为契约型基金和公司型基金(三)根据投资对象的不同,可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等(四)根据投资目标的不同,可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金(五)根据投资理念的不同,可以将基金分为主动型基金和被动型(指数)基金(六)根据募集方式的不同,可以将基金分为公募基金和私募基金(七)根据资金来源和用途的不同,可以将基金分为在岸基金和离岸基金(八)特殊基金类型系列基金;基金中的基金;保本基金;交易所交易的开放式基金;交易型开放式指数基金(ETF);上市开放式基金(LOF)。第三节证券投资基金的运行(一)证券投资基金当事人基金份额持有人;基金管理人;基金托管人。(二)证券投资基金的运行证券投资基金的设立;证券投资基金的销售;证券投资基金的投资;证券投资基金的信息披露;证券投资基金的收益、费用以及收益分配;证券投资基金的交易;证券投资基金的变更与终止。三、考核知识点与考核要求(一)证券投资基金概述1.识记:证券投资基金的概念。2.领会:(1)证券投资基金在不同国家和地区的称谓;(2)证券投资基金的起源与发展;(3)证券投资基金的特点。3.应用:证券投资基金的作用。(二)证券投资基金的分类1.识记:证券投资基金的分类。2.领会:(1)封闭式基金和开放式基金;(2)契约型基金和公司型基金;(3)股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金;(4)成长型基金、收入型基金和平衡型基金;(5)主动型基金和被动型基金;(6)公募基金和私募基金;(7)在岸基金和离岸基金;(8)系列基金、基金中的基金、保本基金、交易所交易的开放式基金;(9)交易型开放式指数基金和上市开放式基金。3.应用:(1)封闭式基金和开放式基金的区别;(2)交易型开放式指数基金和上市开放式基金的比较。(三)证券投资基金的运行1.领会:(1)基金份额持有人、基金管理人与基金托管人;(2)证券投资基金的设立;(3)证券投资基金的投资;(4)证券投资基金的信息披露;(5)证券投资基金的收益、费用以及收益分配;(6)证券投资基金的交易;(7)证券投资基金的变更与终止。2.应用:(1)证券投资基金的销售;(2)开放式基金的申购和赎回;(3)证券投资基金的当事人。

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